平成25(行ウ)464

 決定取消請求事件

 平成28年9月1日

 東京地方裁判所

 行政

 資産運用コンサルティング会社の役員が証券会社の営業員から上場会社の公募増資に係る重要事実の伝達を受けて当該上場会社の株式を売り付けたとして金融商品取引法（平成２３年法律第４９号による改正前のもの）１７５条１項１号，１６６条３項に基づきされた課徴金納付命令が違法であるとされた事例

 資産運用コンサルティング会社の役員が証券会社の営業員から上場会社の公募増資に係る重要事実の伝達を受けて当該上場会社の株式を売り付けたとして金融商品取引法（平成２３年法律第４９号による改正前のもの）１７５条１項１号，１６６条３項に基づきされた課徴金納付命令につき，当該営業員が，当該証券会社の証券アナリストや募集担当者との接触により，その職務に関し，当該証券会社が引受契約の締結の交渉をしている上場会社において公募増資を行うことが決定されたと知ったとは認められないとして，違法であるとされた事例

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